چگونگی ثبت شکایت از کارگزاری بورس

ابتدا به سایت مربوطه مراجعه و بر روی گزینه طرح شکایت، کلیک نمایید.

چگونگی شکایت از کارگزاران بورس

بورس، بستری برای داد و ستد و سرمایه گذاری بر اوراق بهادار شرکت ها و کالاها توسط اشخاص اعم از حقیقی یا حقوقی است.

شاید “واندر بورس” هیچ وقت فکرش را نمی کرد، مردمی که در مقابل منزلش در شهر بروژ کشور بلژیک به داد و ستد کالا، پول های کشورهای خارجی و اوراق مالی می پرداختند، منتهی به این شود که روزی نهادی مالی با گردش مالی بیش از هزاران میلیارد دلار در کشورها تأسیس شود و سیل عظیمی را به منظور سرمایه گذاری به این سو سرازیر کند.

دسترسی سریع به عناوین:

بورس از گذشته تا کنون

این نهاد مالی و قانونگذار، در جمهوری اسلامی ایران نیز از اهمیت بسزایی بر خوردار است و اهمیت آن زمانی دو چندان شد که در قالب سهام عدالت که متشکل از سهام چندین شرکت دولتی بود و به بخش اعظمی از جامعه در سال ۸۸ تعلق گرفت.

و مقدمه ای شد بر تشویق اشخاص به سرمایه گذاری در بازار سرمایه؛ این طیف صعودی حضور اشخاص حقیقی و حقوقی به سوی بازار سرمایه ادامه داشت و شرکت ها با پاس کردن الزامات سازمان بورس و اوراق بهادر به منظور عرضه سهام خود در این بازار در صف انتظار قرار داشتند.

ذات بازار سرمایه با ریسک همراه است اما دانش و داشتن سواد تحلیلی می تواند ضریب ریسک را کاهش دهد مشروط بر اینکه نهادهای حاکمیتی دخل و تصرفی در این بازار اعمال نکنند.

این روند ادامه داشت تا اواخر سال ۹۸ و ابتدای سال ۹۹، دولت برای جبران کاهش بودجه پیش بینی شده سال ۹۹، اقدام به تبلیغات و دعوت عموم به سوی این بازار کرد بدون اینکه بستر و زیرساخت چنین بازاری را فراهم کند و با چاشنی عنصر دخالت و عدم شفافیت، مزه این خوراک را شور کرد و عموم مردم با هزاران امید و آرزو سرمایه های خرد و کلان خود را بدون داشتن دانش روانه این بازار پر ریسک کردند و پس از گذشت ۴ ماه، به به چه چه، حالا به لعن و نفرین مسببین این وضعیت و تحمیل زیان بر عموم منتهی شده است.

ممکن است برای شما پیش آمده باشد، که کارگزار بورسی شما خدماتی که از ابتدا متعهد به ارائه آنها شده بود را انجام ندهد یا اینکه تخلفاتی از قبیل دخل و تصرف در کد بورسی شما شده باشد و یا اینکه وجوهی از حساب بورسی شما بدون اجازه کسر گردد که همه این تخلفات مستقیماً متوجه کارگزاری است که مطابق با قرارداد منعقده ملزم به صیانت و حفاظت از اموال مشتری شده است.

در این وضعیت باید چیکار کرد؟ اگر قصد شکایت از کارگزاری را به هر دلیلی البته قانونی و مستند داشته باشیم، از کجا باید شکایت کنیم؟ طریقه شکایت به چه نحوی است؟

مرجع صالح برای شکایت از کارگزاری بورس

پیش از تشریح اینکه چه مراجع صالح به پذیرش و پیگیری شکایت ما علیه کارگزاری بورس است، بایست ابتدا مراجع صالح را به دو دسته عمده تقسیم کرد؛ مراجع اداری – نظارتی و مراجع قضایی؛

الف- مراجع اداری-نظارتی شکایت علیه کارگزاران بورس

مراجع اداری-نظارتی مراجعی است که سازمان بورس به عنوان متولی امر با وظیفه حفظ و صیانت از اموال فعالان بازار سرمایه و وضع مقررات از طریق شورا عالی بورس و کمیسیون تخصصی خود، پیش بینی کرده است که اشخاص می توانند مستقیماً با طرح شکایت خود در این نهادهای نظارتی خواستار پیگیری موضوع شوند. این نهادها شامل؛

• کانون کارگزاران بورس و اوراق بهادار:

کانون کارگزارن بورس و اوراق بهادار به موجب بند ۵ ماده ۱ و ماده ۵۳ قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران، پس از تشکیل کمیته منتخب کارگزاران، اساسنامه آن تدوین و به عنوان یک مؤسسه غیردولتی، غیر تجاری و غیر انتفاعی به تصویب هیئت مدیره سازمان بورس اوراق بهادار رسید و عملاً فعالیت خود را در مهرماه سال ۱۳۸۶ آغاز کرد.

اهداف گوناگونی در اساسنامه کانون کارگزاران پیش بینی شده است که یکی از این اهداف که مورد توجه نوشتار پیش رو می باشد، نظارت بر عملکرد کارگزاران و ارزیابی عملکرد آنان در خصوص اطلاع رسانی، حصول اطمینان از اجرای قوانین و مقررات و … می باشد.

کانون کارگزاران همچنین شکایت و اعتراضات اشخاص را نسبت به تخلفات کارگزاران از طریق بخش شکایات می پذیرد و مطابق با خواست شاکی و بررسی مدارک مستندات ایشان نسبت به پیگیری صحت و سقم موضوع شکایت اقدام می کند.

نشانی کانون کارگزاران در شهر تهران: خیابان ولیعصر، چگونگی ثبت شکایت از کارگزاری بورس بالاتر از خیابان شهید بهشتی، کوچه دل افروز، پلاک ۳۲

شماره تماس کانون کارگزاران: ۸۴۰۸۷-۰۲۱

اشخاص می توانند برای طرح شکایت خود از طریق کانون کارگزاران در جهت پیگیری خواست خویش اقدام کنند.

• سامانه اداره رسیدگی به شکایات و حمایت های حقوقی سازمان بورس و اوراق بهادار:

سازمان بورس و اوراق بهادار نیز خود بعنوان متولی امر صیانت و نگهداری از دارایی سهامداران و بعنوان نقشی نظارتی، اداره ای را به منظور رسیدگی به شکایات و اعتراضات فعالان بازار سرمایه در بستر وب پیش بینی کرده است.

از این طریق اشخاص می تواند بدون حضور در محلی صرفاً با ورود به سایت https://shekayat.seo.ir شکایت خود را ثبت و منتظر بمانند تا متصدیان مربوطه ابتدا صحت سنجی نسبت به تخلفات مورد ادعا انجام داده و پس از احراز ادعا از طریق ابزارهای تنبیهی کارگزار متخلف را جریمه و یا به نهادهای قضایی معرفی کند.

البته چگونگی طرح شکایت در سامانه اداره رسیدگی به شکایات و حمایت های حقوقی سازمان بورس و اوراق بهادار، در بخش بعدی تشریح خواهد شد.

سازمان بازرسی کل کشور که وظیفه نظارت و پیگیری تخلفات نهادهای عمومی، دولتی، نهادهای عمومی غیردولتی و … را دارد، می تواند در صورتی که دو نهاد بالا پاسخی در خور توجه به شکایت شاکی ارائه ننمایند، گزینه ای در میان نهادهای اداری-نظارتی محسوب شود.

اشخاص می توانند با مراجعه به وب سایت سازمان بازرسی کل کشور به نشانی اینترنتی https://shekayat.seo.ir، شکایت خود را ثبت تا پس از دریفات کد رهگیری منتظر بمانند تا مأمورین سازمان نسبت به بررسی و پیگیری موضوع اقدام نموده و نتیجه را از طریق سامانه پیامکی پیش بینی شده به سمع و نظرتان برسانند.

ب- مراجع قضایی شکایت علیه کارگزاران بورس

هیچ ضرورتی وجود ندارد که قدم به قدم پیش روید یعنی ترتیبی که برای طرح شکایت در این نوشتار بیان شده است، به این معنا نیست که شما اول باید از طریق مرجع اداری-نظارتی اقدام نموده و در صورتی که نتیجه نگرفته اید، از طریق مراجع قضایی اقدام کنید. البته رعایت این ترتیب شاید حصول نتیجه را سهل و سریع کند.

اشخاصی که از تخلفات کارگزاران متحمل ضرر و زیان شده اند می توانند با طرح دعوای حقوقی از باب مسئولیت قراردادی چگونگی ثبت شکایت از کارگزاری بورس نسبت به مطالبه خواسته خود اقدام کنند.

شاید بهتر باشد موضوع را با طرح نمونه واقعی بیان کرد؛ در اواخر فصل بهار سال ۹۹، برخی از کارگزاری ها بعلت فرسوده بودن زیرساخت و فناوری خود، در ارائه خدمات به مشتریان خود با مشکل رو به رو شدند.

به گونه ای که یکی از این کارگزاری های مطرح، قریب به یک هفته وب سایت کارگزاری اش از دسترس خارج شد و مشتریان نمی توانستند به سامانه معاملاتی دسترسی پیدا کنند و در این مدت یک هفته برخی که قصد خرید سهمی را داشته یا برخی که قصد فروش سهمی را داشته و یا اینکه برخی قصد عودت وجه را داشته، نتوانستند خواست خود را بعلت قصور کارگزاری بورسی در بروز رسانی زیرساخت و فناوری های ارائه دهنده خدمات آنلاین، انجام دهند و همین مشتریان را متحمل بعضاً زیانی هنگفت نمود و کارگزاری صرفاً با دادن مبلغ اندک سعی در پوشاندن قصور قراردادی خود را داشت.

در این شرایط اگر شخصی که بدین واسطه متحمل زیان شده است، می تواند با تجمیع مدارک و مستندات خود، نسبت به طرح دعوای مطالبه ضرر و زیان ناشی از نقض تعهدات قراردادی اقامه تا توسط مرجع صالح قضایی مورد رسیدگی قرار گیرد. البته چگونگی طرح شکایت در بخش بعدی تشریح می گردد.

چگونگی طرح شکایت علیه کارگزاری بورس

دو مورد از مراجع صالح برای طرح شکایت علیه کارگزاری بورس که در بالا بیان شد را در این بخش مورد توجه قرار می دهیم.

الف- سامانه اداره رسیدگی به شکایات و حمایت های حقوقی:

گام به گام برای طرح شکایت از طریق سامانه رسیدگی به شکایات سازمان بورس و اوراق بهادار به ترتیب زیر پیش روید؛

ابتدا به سایت مربوطه مراجعه و بر روی گزینه طرح شکایت، کلیک نمایید.

سپس صفحه ای برای شما بازگشایی می شود که دو گزینه ثبت شکایت اشخاص حقیقی و ثبت شکایت اشخاص حقوقی پیش روی شما قرار دارد. اگر شخص حقیقی یعنی همان فرد انسانی هستید، گزینه شخص حقیقی و اگر شرکت یا نهاد ثبت شده هستید، گزینه شخص حقوقی را کلیک کنید.

در بخش بعدی، شما باید اطلاعات خود را وارد کنید. دقت نمایید که شماره همراه شما صحیح وارد شود چون اطلاع رسانی از طریق سامانه پیامکی سازمان بورس انجام می شود.

پس از آن، اگر شما نماینده قانونی از جمله وکیل برای خود دارید، در بخش نماینده اطلاعات ایشان را درج نمایید تا اگر شما مایل به پیگیری شکایت نبودید، نماینده شما بتواند موضوع را پیگیری کند. البته مستندات نمایندگی از جمله وکالتنامه ایشان را بایست بارگزاری کنید.

در بخش بعد، مشخص کنید که متشاکی(شخصی که از او قصد شکایت دارید)، کارگزار یا تشکل خود انتظام است و سپس عنوان شکایت و در نهایت متن شکایت خود را کامل درج نمایید. پیشنهاد می شود که اگر مستنداتی برای طرح شکایت خود دارید، در متن شکایت در قالب پیوست یک یا دو و یا سه و … مورد اشاره قرار گیرد.

در آخرین مرحله مستندات و پیوست خود را که تصاویر آنها را از قبل اسکن یا تصویربرداری نموده اید، در فرمت پیش بینی شده در وب سایت بارگزاری نمایید. پس از ثبت شکایت به شما پیامکی مبنی بر کد رهگیری برای تسهیل پیگیری شکایت ارسال می شود.

ب- مرجع قضایی:

اگر خواهان این هستید که مستقیماً به مراجع قضایی مراجعه نمایید، ابتدا بایست مستندات خود را جمع آوری نموده؛ سپس پس از طرح شکایت با وکیلی متخصص در این امور مشورت نمایید و حتی از ایشان درخواست نمایید که متن دادخواست شما را تنظیم کند.

پس از انجام این دو مرحله، با به همراه داشتن مستندات و متن دادخواست، به یکی از دفاتر خدمات الکترونیک قضایی مراجعه و دادخواست خود را ثبت نمایید تا پس از تعیین شعبه، ابلاغیه الکترونیک برای تعیین وقت رسیدگی به شما پیامک شود.

نتیجه گیری

نتیجتاً شما پس از قرائت این نوشتار با مراجع صالح به منظور طرح شکایت از کارگزاری بورسی آشنا شده و می دانید که اگر در چنین شرایطی قرار گرفتید باید ابتدا چه اقدامی انجام دهید و از تلف شدن زمان و هزینه شما جلوگیری می شود.

امید است که بورس به دور از هر گونه عنصر خارجی حاکمیتی مسیر پر ریسک خود را بپیماید تا فعالان این عرصه هر از چند گاه از دخالت دولت در جهت منافع خود فغان ننموده بلکه دولت به ماهو دولت نقشی حمایتی از سرمایه هایشان داشته باشد.

اعتراض به بورس چگونه است؟ نحوه ثبت شکایات بورسی

این‌ها رایج‌ترین سؤالاتی است که در جریان ریزش شدید بازار بورس از سال 1399 تا کنون و ناکارآمدی آن برای بسیاری از سهامداران مطرح شده است.

طرح شکایت از کسب و کارها

بسیاری از کسب و کارها برای آگاه شدن از شکایات مشتریان خود راه‌های ارتباطی طراحی کرده‌اند تا از اعتراضات آن‌ها مطلع شوند. اما آیا طرح شکایت و اعتراض برای کسب و کارها مفید است؟

در جواب این سؤال باید گفت بله صد در صد این‌طور است. طبق بررسی‌های انجام شده، از هر 25 مشتری شاکی تنها یک نفر اقدام به ثبت شکایت می‌کند. همچنین، افراد ناراضی دلایل عدم رضایت خود را با بسیاری از افراد دیگر به اشتراک می‌گذارد.

به این ترتیب، مشتریان معترض راه از دست رفتن اعتماد و سایر مشتریان را به کسب و کارها نشان می‌دهند و جوانب ناکارآمد کسب و کارها را به متولیان آن‌ها معرفی می‌کنند که این امر بسیار مهم است.

در هیاهوی نارضایتی مردم از عملکرد سازمان بورس و اوراق بهادار در سه سال گذشته این سؤال که «چگونه از بورس شکایت کنم؟» و «اعتراض به بورس چگونه است؟» بسیار شنیده می‌شود.

در این مقاله از بورسینس نحوه ثبت شکایت از بورس و پیگیری شکایات سهامداران بورس را توضیح خواهیم داد.

ثبت شکایت بورسی

به دنبال بازدهی بسیار مطلوب بازار بورس و دعوت دولت‌مردان از عموم مردم به سرمایه گذاری در بورس، ریزش سنگین و بی‌سابقه شاخص کل از مرداد 1399 تاکنون موجب متضرر شدن بسیاری از فعالان بازار سرمایه شده است. در نهایت ضررهای سنگین و ادامه‌دار موجب ایجاد موجی از نارضایتی و اعتراض در میان سهامداران شد.

افت سنگین شاخص بورس و متضرر شدن فعالان بازار سرمایه از اصلی‌ترین دلایل نارضایتی از بورس بوده است.

این دسته از افراد، دلایل ریزش بورس را عدم مدیریت صحیح و هماهنگ، اظهارات متضاد مسئولان، اقدامات کارشناسی نشده و عدم حمایت کافی دولت از بورس می‌دانند.

در حال حاضر، امکان ثبت شکایت از بورس جدی‌ترین مطالبه بیشتر افراد است تا شاید بتوانند از این طریق به خواسته‌های خود برسند. اما آیا به جز راه‌اندازی کمپین‌های مردمی راه‌های قانونی و رسمی برای اعتراض به بورس وجود دارد یا خیر؟ در ادامه راه‌های ثبت شکایت از بورس را بررسی خواهیم کرد.

اعتراض به کارگزاران بورس

یکی از نهادهایی که ممکن است موجب نارضایتی فعالان بازار شود، کارگزاری‌ها هستند. شرکت‌های کارگزاری، به عنوان شخصیتی حقوقی نقش واسطه بین سهامداران و بازار بورس را ایفا می‌کنند.

این شرکت‌ها با دریافت مبلغی به عنوان کارمزد، اقدام به ارائه خدمات به مشتریان خود می‌کنند. مانند همه ارکان قانونی دیگر، فعالیت کارگزاران نیز باید مطابق مقررات تعریف شده باشد.

ممکن است برخی از کارگزاران بر خلاف قوانین عمل نموده و مشتریان را ناراضی نمایند و یا منجر به زیان آنان گردند. آشنایی سهامداران با حیطه اختیارات و تخلفات کارگزاران می‌تواند به آن‌ها در شناخت حقوق خود کمک کرده تا چگونگی ثبت شکایت از کارگزاری بورس در صورت مشاهده تخلف این نهادها بتوانند به مراجع ذیصلاح شکایت کنند.

مهم‌ترین اختیارات و خدمات کارگزاران

• ارائه مشاوره مالی به مشتریان و شرکت‌های بورسی در زمینه عرضه و تقاضا
• انجام معاملات در بازار فلزات، کشاورزی، سیمان، نفتی و پتروشیمی، اوراق بهادار
• اعطای اعتبار معاملاتی
• پردازش اطلاعات مالی

تخلفات

• اقدام به انجام معاملات سهام از جانب مشتری بدون اطلاع و رضایت وی
• خرید و یا فروش بیشتر یا کمتر از سفارش مشتری
• عدم انجام به موقع خرید یا فروش سهام برای مشتری
• عدم رعایت اولویت نوبت مشتریان
• سوءاستفاده از مشخصات و کد بورسی اشخاص به نفع خود یا دیگران
• عدم رعایت برخورد مناسب با ارباب رجوع
• پرداخت وجه مشتری به شخص دیگر
• عدم پذیرش مشتری جدید با وجود کامل بودن مدارک وی
• عدم پذیرش مشتریان در عرضه‌های اولیه، اوراق وام مسکن و معاملات بازار توافقی
• تعطیلی دفتر کارگزاری در روزها و ساعات اداری

نحوه ثبت شکایت و اعتراض به بورس

چند راه مختلف برای ثبت اعتراض و شکایت از کارگزاران و دیگر نهاد‌های مالی بازار سرمایه وجود دارد که مهم‌ترین آن‌ها عبارت‌اند از:

1. ثبت شکایت در سامانه ثبت تخلفات بورس
2. اعلام شکایت در کمیته سازش کانون کارگزاران بورس
3. ثبت اعتراض در هیئت داوری بازار سرمایه
4. ثبت اعتراض به بورس در شرکت فرابورس ایران

در ادامه نحوه ثبت شکایت در هر یک از سامانه‌های بالا را شرح خواهیم داد:

سامانه ثبت تخلفات بورس

سامانه ثبت تخلفات بورس به منظور رسیدگی به اعتراض سهامداران بورس، جلوگیری از فساد و مقابله با آن ایجاد شده و از طریق آن اعتراض اشخاص به معاونت حقوقی سازمان بورس و اوراق بهادار ارجاع داده می‌شود.

برای طرح شکایت در این سامانه کافی است به نشانی اینترنتی shekayat.seo.ir/Shekayat.aspx وارد سایت مربوطه شوید.

سامانه ثبت تخلفات بورسی

در صورتی که شخص حقیقی هستید بر روی ثبت شکایت اشخاص حقیقی و در صورتی‌که شخصیت حقوقی دارید بر روی ثبت شکایت اشخاص حقوقی کلیک کنید.

آشنایی با نکات و قواعد طرح شکایت استاندارد برای ثبت صحیح شکایت ضروری است. در هنگام ثبت شکایت، تکمیل کردن تمام فیلد‌های ستاره‌دار اجباری است. همچنین، حجم فایل‌های بارگذاری شده نباید از 5 مگابایت بیشتر باشد.

طرح شکواییه در این سامانه قوانینی دارد که شامل موارد زیر است و در صورت عدم رعایت آنان، شکایت شما پیگیری نمی‌شود:

• متن اعتراض باید کاملاً شفاف، دقیق و واضح باشد. همچنین، در صورت گزارش تخلف، تاریخ و محل دقیق وقوع تخلف الزامی است.
• در صورتی که شاکی ادعایی داشته باشد باید در قسمت پیوست، مدارک مربوطه را جهت اثبات ادعای خود بارگذاری کند.
• ثبت اطلاعات هویتی مربوط به شخص شاکی در این سامانه الزامی است.
• اطلاعات ثبت شده راستی‌آزمایی می‌شود و در صورت عدم احراز هویت شخص شاکی، به شکایت فرد رسیدگی نمی‌شود.
• ثبت چند شکایت با موضوع تکراری هیچ تاثیری در فرایند رسیدگی ندارد و بلااثر است.
• مسئولیت کلیه مطالب و شکایت ارائه شده با شخص شاکی است.
• فحاشی کردن یا استفاده از الفاظ رکیک در متن شکایت خلاف مقررات است و با متخلف طبق قانون مجازات اسلامی برخورد خواهد شد.

ثبت شکایت در کمیته سازش کانون کارگزاران بورس

برای طرح شکایت در این سامانه ابتدا باید اقدام به دریافت و تکمیل فرم رسیدگی به اختلافات کنید. این فرم را می‌توانید از طریق نشانی seba.ir دریافت کنید. همچنین، می‌توانید با مراجعه حضوری به این نهاد اقدام به دریافت و تکمیل فرم دادخواست کنید. پس از تکمیل فرم، باید مبلغ 545000 ریال را به حساب اعلام شده واریز کرده و مدارک را به دبیرخانه کانون تحویل دهید.

در صورتی که دادخواست شما با اصول اولیه طرح شکایت مطابقت داشته باشد، کانون آن را ثبت کرده و به شخص متخلف ارسال می‌کند. سایر مراحل رسیدگی به شکایت را به طور کامل در تصویر زیر مشاهده می‌کنید:

مراحل رسیدگی به شکایت در سامانه کانون کارگزاران بورس

آمار پرونده‌های مختومه از ابتدا 99 تا آبان 99 به شرح زیر است:

فروردین تا آبان

همان‌طور که در تصویر بالا مشاهده می‌کنید، پرونده‌هایی که به سازش ختم نشوند به هیئت داوری ارجاع داده می‌شوند. در جدول بالا تعداد کل پرونده‌های ثبت شده در سامانه مذکور از ابتدای سال 99 تا انتهای آبان 439 پرونده بوده که 163 مورد آن‌ها به سازش ختم نشده است. این پرونده‌ها به مرجع بالاتری به نام هیئت داوری ارسال می‌شوند تا در آنجا در مورد شکایت‌های اشخاص تصمیم‌گیری شود.

ثبت شکایت در هیئت داوری بورس

هیئت داوری بورس یکی دیگر از مسیرهای ثبت اعتراض به بورس است که از سه عضو تشکیل شده است. دو نفر از اعضای این هیئت از کارشناسان و صاحب نظران بازارهای مالی و حوزه اقتصاد است که به پیشنهاد سازمان بورس و با تأیید شورای عالی بورس انتخاب می‌شوند. سومین عضو این هیئت از قضات کاردان و با تجربه است که توسط رئیس قوه قضاییه انتخاب می‌شود.

یکی از مراجع رسیدگی به شکایات سهامداران، هیئت داوری بورس است.

علاوه بر این اعضا، سازمان و قوه قضاییه می‌بایست شخص دومی را برای این هیئت معرفی کنند تا در صورت غیبت عضو اصلی در جلسه حضور یابد. این هیئت مرجع رسیدگی به اختلافات بین کارگزاران، سرمایه‌گذاران، ناشران، مشاوران سرمایه‌گذاران و به طور کلی همه فعالین بازار سرمایه است.

همچنین، رسیدگی به شکایات مربوط به عدم پرداخت سود توسط ناشران و شکایاتی که در کمیته سازش کانون کارگزاران به نتیجه نرسد در نهایت به هیئت داوری محول می‌شود. (طبق ماده 36 قانون بازار اوراق بهادار)

تکمیل فرم دادخواست الکترونیکی برای اعتراض به بورس

تکمیل فرم دادخواست توسط شخص شاکی انجام می‌شود. شخص خواهان یا وکیل او، یا خوانده یا وکیل او باید مشخصات لازم را که شامل متن خواسته، مستندات، تقویم، دلایل و شرح کامل از ادعای خواهان است را ثبت کنند.

برای انجام این مرحله از طرح شکایت باید به سایت seo.davari.ir مراجعه کنید. این سایت همه روزه از ساعت 8 صبح تا ساعت 21 شب به جز روزهای تعطیل فعال است. پس از ثبت دادخواست در سامانه و گرفتن کد رهگیری، می‌بایست کپی دادخواست و ضمایم دیگر را به صورت حضوری به دبیرخانه هیئت داوری در بورس تحویل دهید.

ثبت اعتراض به بورس در شرکت فرابورس ایران

شرکت فرابورس نیز به منظور اطلاع از اعتراضات سهامداران و جلب رضایت تمامی فعالین بازار سرمایه از جمله ناشران، کارگزاران، سهامداران و مراجعه‌کنندگان حضوری به شرکت اقدام به طراحی فرم رسیدگی به شکایت مشتری به نشانی اینترنتی ifb.ir/Forms/CustomerComplaint.aspx کرده است.

پس از ثبت شکایت در سایت فرابورس، کارشناسان در کوتاه‌ترین زمان ممکن به درخواست شما پاسخ خواهند داد.

سامانه ثبت اعتراضات سهامداران در وب سایت فرابورس

در قسمتی از سایت شرکت فرابورس، سهامدارانی که نسبت به کارگزاران خود اعتراض دارند می‌توانند شکایت خود را ثبت کنند. در این قسمت از سایت به نشانی www.ifb.ir/Forms/Complaint.aspx که صدای سرمایه‌گذار نام دارد، فعالان بازار می‌توانند با ثبت شکایت خود خواهان پیگیری و تنبیه کارگزاری مربوطه شوند. این شرکت تنها به شکایاتی رسیدگی می‌کند که مدعی عدم رعایت قوانین و مقررات توسط کارگزاران هستند.

ثبت اطلاعات هویتی شاکی شامل نام و نیز مشخصات شعبه کارگزاری و تاریخ تخلف در این فرم الزامی است. رسیدگی به اختلافات مالی بین سرمایه‌گذاران و کارگزاران تنها در حیطه اختیارات کانون کارگزاران می‌باشد که در تصویر بالا مراحل ثبت دادخواست را به طور کامل شرح دادیم.

آشنایی با معاونت حقوقی سازمان بورس

یکی از وظایف سازمان بورس و اوراق بهادار کشور نظارت بر اجرای صحیح قوانین و مقررات بازار بورس است. یکی از نهادهای مهم سازمان بورس معاونت حقوقی است که عهده‌دار انجام این وظیفه است.

همچنین، یکی دیگر از وظایف این سازمان نظارت بر روند رسیدگی به تخلفات و در صورت نیاز تجدید نظر در مورد رأی‌های صادره است.

معاونت حقوقی سازمان بورس همچنین وظیفه نظارت بر روند رسیدگی به تخلفات ثبت شده در مراجع دیگر را بر عهده دارد. از دیگر نقش‌های این معاونت می‌توان به اداره دبیرخانه هیئت داوری و ارائه مشاوره حقوقی به بخش‌های دیگر سازمان بورس اشاره کرد.

نحوه پیگیری شکایات اعتراض به بورس

سهامداران شاکی پس از ثبت شکایت در سامانه‌های اعلام شده یک کد رهگیری دریافت می‌کنند که می‌توانند با آن مراحل رسیدگی به شکایت خود را دنبال کنند.

برای این کار کافی است وارد سامانه رسیدگی به شکایات و حمایت‌های حقوقی سازمان بورس شوید و دعوی خود را پیگیری کنید. در این سامانه، با وارد کردن کد ملی و کد پیگیری می‌توانید از مراحل رسیدگی به شکایت خود اطلاع پیدا کنید.

سؤالات متداول

از سال 1399 تا کنون ریزش شدید بازار بورس و عملکرد غیرقابل قبول مدیران این بازار و وعده‌های تحقق نیافته مسئولان به دلایل اصلی اعتراضات به بورس تبدیل شده است.

برای ثبت اعتراض به بورس چند روش مختلف وجود دارد. برای این منظور چند سامانه از جمله سامانه ثبت تخلفات بورس، کمیته سازش کانون کارگزاران بورس، هیئت داوری بورس و سامانه شرکت فرابورس در نظر گرفته شده است.

پس از ورود به هر کدام از سامانه‌های معرفی شده در این مقاله و مطالعه شرایط درج شکایت می‌توانید در چهارچوب مقررات یاد شده دعوی خود را ثبت کنید. برای این کار باید اطلاعات هویتی و جزئیات مربوط به نوع و تاریخ تخلف را به صورت دقیق وارد کنید. در نهایت یک کد رهگیری دریافت می‌کنید که از طریق آن می‌توانید از آخرین وضعیت رسیدگی به دعوی خود مطلع شوید.

سخن پایانی

در این مقاله از بورسینس سعی کردیم با معرفی چهار روش مختلف ثبت اعتراض به بورس به سؤال «اعتراض به بورس چگونه است؟» پاسخ دهیم. ثبت اعتراض به وضعیت بورس سازوکار و قواعد مشخصی دارد که بدون رعایت آنان امکان رسیدگی به دعوی شاکیان وجود ندارد. بنابراین، با مطالعه مقررات کارگزاری‌ها و سازمان بورس و آشنایی با حقوق خود در بازار سرمایه می‌توانید امیدوار به احقاق حقوق از دست رفته خود باشید.

قصد شروع سرمایه‌گذاری در بورس را دارید؟ اولین قدم این است که افتتاح حساب رایگان را در یکی از کارگزاری‌ها انجام دهید:

برای سرمایه‌گذاری و معامله موفق، نیاز به آموزش دارید. خدمات آموزشی زیر از طریق کارگزاری آگاه ارائه می‌شود:

تخلفات کارگزاران بورس

تخلفات کارگزاران بورس از جمله مواردی است که موجب اختلافات موجود در ماده ۳۶ قانون بورس می شود. این اختلافات بایستی ناشی از فعالیت حرفه ای آنها بوده که در صورت عدم سازش در کانون ها ، توسط هیات داوری بورس رسیدگی می شود. اختلافات سرمایه گذاران با کارگزاران را می توان به دو دسته مالی و غیر مالی تقسیم کرد که تضییع حقوق غیر مالی اغلب ممکن است نتایج مالی نیز داشته باشد. با توجه به گستردگی این اختلافات در این مقاله به مهم ترین تخلفات کارگزاران بورس اشاره می کنیم.

تخلقات کارگزاران بورس

تخلفات مالی کارگزاران بورس

۱-فروش سهام سرمایه گذار بدون اجازه او

فروش سهام سرمایه گذار بدون ارائه سفارش فروش توسط وی از عمده عوامل حدوث اختلاف در هیات داوری به شمار می رود. بار اثبات خلاف این ادعا بر دوش کارگزار می باشد که این موضوع مسئولیت کارگزار را افزایش می دهد چرا که ممکن است در عمل ارائه سفارش به غیر از تکمیل فرم سفارش فروش، از طرقی همچون درخواست تلفنی انجام شود و به این ترتیب کارگزار هیچ سند و مدرکی دال بر مجوز فروش نداشته باشد. در چنین شرایطی سهامداری که با ارائه دستور تلفنی اقدام به فروش سهام خود کرده ممکن است منکر معامله شده ، از کارگزار نزد هیات داوری شکایت نماید و مدعی فروش فضولی سهام خود گردد.

۲-فروش سهام کمتر از مورد سفارش

این اختلاف در صورتی ایجاد می گردد که سهامدار از شرکت کارگزاری تقاضای فروش مقدار معینی از سهم خود را کرده اما کارگزار مقدار کمتری از میزان تعیین شده را فروخته باشد و به این ترتیب با کاهش قیمت باقی سهام مزبور، بابت عدم فروش آن به مشتری خسارت وارد کرده باشد، در نتیجه در صورتی که کارگزار در عدم فروش سهام مقصر شناخته شود، مکلف به پرداخت ما به التفاوت قیمت آن به خواهان خواهد بود.

۳-خودداری کارگزار از خرید سهام

کارگزار بورس با وصول دستور مشتری مبنی بر خرید سهام، طبق ضوابط حاکم، ملزم به خرید سهام می باشد؛ لذا در فرضی که سهامدار مبلغی به حساب کارگزاری بابت خرید سهام مشخص واریز نموده و شرکت کارگزاری ضمن وصول و قبول واریزی این وجوه به حساب خود ، بدون دلیل موجه از خرید سهام خودداری نموده و موجب خسارت سهامدار گردد ،مکلف به پرداخت وجه مورد خواسته و خسارت وارده به سهامدار خواهد بود.

۴-خرید سهم غیر از سهم مورد دستور سرمایه گذار

این اختلاف در فرضی رخ می دهد که علیرغم ابراز تمایل سهامدار به خرید سهام شرکتی خاص و یا اصرار بر تغییر سهام وی، شرکت کارگزاری با بیان اینکه سهامی که خود شرکت کارگزاری در نظر گرفته یا سهامی که قبلا برای مشتری خریداری نموده مرغوب می باشد از اجرای دستور مشتری خودداری نموده و سهامی غیر از سهام مورد دستور مشتری برای وی خریداری کند و به این ترتیب موجب ضرر سرمایه گذار گردد.

البته اگر مشتری دستور خرید را امضا نماید، بدون اینکه نام شرکتی را در آن قید کند در چگونگی ثبت شکایت از کارگزاری بورس واقع تلویحا این اجازه را به کارگزار داده است که به صلاح دید خود سهامی را برای او خریداری نماید.

۵- تاخیر کارگزار در اجرای دستور فروش

تاخیر در اجرای دستور فروش موجب تاخیر در انجام معاملات بورس می شودکه باعث مسئولیت مدنی کارگزار خواهد شد، این تاخیر ممکن است به علت وجود صف (که ناشی از عدم کارایی بازار است)، حذف نام مشتری ، نبودن قیمت مناسب و یا فراموشی کارگزار باشد. در موردی که سهامدار، سهام خود را در اختیار کارگزار قرار داده تا به فروش برساند اما کارگزار با امکان فروش سهام مزبور و نبود صف اجرای دستور فروش را به تاخیر اندازد و در تاریخ دیگر و به قیمتی کمتر از قیمت تاریخ درخواست، در تابلو به فروش رسانده و به این ترتیب موجب خسارت سهامدار گردد، خلاف حدود وکالت عمل کرده است و این موضوع می تواند از موارد بروز اختلاف میان سهامدار و کارگزار باشد؛ بنابراین سهامدار می تواند درخواست جبران ضرر و زیان وارده را بنماید.

برای پیشگیری از این اختلاف و اطمینان از انجام دستورات مشتریان، کارگزار بایستی کنترل های داخلی متناسب را انجام داده و بهتر است از سیستم order and book استفاده کند.

۶-عدم تخصیص سهام در عرضه اولیه

عرضه اولیه بیشتر در مورد شرکت های دولتی صورت می گیرد و تجربه نشان داده که در بیشتر موارد، سود قابل توجهی به آن تخصیص خواهد خورد، بنابراین معمولا تقاضا و اشتیاق برای خرید سهام در عرضه اولیه بسیار بیشتر است، در حالی که این عرضه محدود می باشد.

از آنجا که در عرضه اولیه مقدار کمی سهام در اختیار سرمایه گذاران قرار می گیرد، در مواردی که سرمایه گذاران نمی توانند به صورت آنلاین سهامی را خریداری نمایند، می توانند از کارگزاران که دارای سهمیه در این مورد هستند تقاضا نمایند که سهام را با همان تخفیف عرضه اولیه به آنها بفروشند؛ در صورت بروز چنین شرایطی عدم رعایت اولویت و انصاف در تخصیص عرضه های اولیه اوراق بهادار یا اجرای سفارش خرید و فروش مشتریان ، علاوه بر مسئولیت انتظامی کارگزار، ممکن است مسئولیت مدنی نیز به همراه داشته باشد.

۷-عدم رعایت حق تقدم مشتری

کارگزار باید حق تقدم مشتریان را در ورود سفارش با توجه به زمان اخذ آن ، رعایت نماید چرا که ترجیح برخی از مشتریان بر دیگران موجب تاخیر در ورود سفارش خواهد شد و ممکن است با تغییر قیمت اوراق بهادار مشتری از فروش یا خرید اوراق بهادار متحمل ضرر گردد.

ماده ۱۶ دستورالعمل قرادادهای آتی سهام به این امر اشاره کرده و در این باره مقرر می دارد” جهت رعایت نوبت مشتریان، کارگزاران بایستی با ثبت تاریخ و زمان دقیق تکمیل فرم سفارش مشتری نسبت به اجرای سفارش اقدام کنند.

بنابراین زمانی که سهامدار فرم درخواست را پر می کند، باید ساعت را به طور دقیق در فرم نوشته و کارگزار موظف است اولویت های زمانی سفارش را رعایت نماید، چرا که با توجه به تغییرات قیمت اوراق بهادار در کنار سرعت بالای معاملات بورسی، زمان ورود سفارشات در سامانه معاملات بسیار مهم است و سفارش های دریافتی باید با حفظ نوبت و به ترتیب وارد سامانه معاملات گردد.

۸-پرداخت با تاخیر و نقل و انتقال بدون مجوز تسویه وجوه

پرداخت وجوه با تاخیر و نقل و انتقال بدون مجوز تسویه وجوه، همچنین به تاخیر انداختن انجام امور تسویه قرارداد بدون عذر موجه علیرغم پرداخت وجه قرارداد توسط مشتری و همچنین عدم رعایت اولویت مشتری در تسویه قراردادها باعث ایجاد مسئولیت مدنی برای برخی از کارگزاران می شود.

در این موارد، علت عمده بروز اختلاف این است که برخی از کارگزاران پس از فروش سهام، مشتری خود را از معامله انجام شده آگاه نمی سازند و یا به علت ضعف در سیستم حسابداری ، ثبت معاملات به موقع انجام نمی گیرد.

۹-عدم ثبت حق تقدم سهام شرکت

هر کدام از شرکت ها در زمان افزایش سرمایه خود اوراق حق تقدم منتشر می کنند تا دارندگان آن بتوانند با یک ارزش اسمی نسبت به پذیره نویسی سهام اقدام نمایند.

معمولا در اساسنامه شرکت ها قید می شود که در صورت انتشار سهم جدید برای فروش، سهامداران فعلی در اولویت خرید آن قرار دارند. به این ترتیب سهام منتشره قبل از عرضه برای عموم مردم به سهامداران شرکت عرضه می شود. معمولا قیمت پیشنهادی در این شرایط کمتر از قیمت بازار سهام است. این حق تقدم ها همانند سهام، در بورس قابل معامله می باشد .

در صورتیکه سهامدار تمایلی به دریافت سهم جدید نداشته باشد، می تواند با مراجعه به کارگزار، گواهینامه حق تقدم خرید سهم خود را بر پایه قیمت روز در بازار به فروش برساند که آن را نباید با سهم اشتباه گرفت.

دعاوی مرتبط با حق تقدم شرکت های پذیرفته شده در بورس یکی دیگر از موارد اختلافات حرفه ای کارگزاران با مشتریان خود می باشد.

ب. تخلفات غیر مالی کارگزاران بورس

۱-سؤ استفاده از کد سهامداران مشتری توسط کارگزاری

کد سهامدار، در واقع شناسه هر فرد است. بدهکار شدن یک کد سهامداری در بازار سرمایه به این معناست که شخص صاحب این کد، بدهکار است؛ حتی اگر از خرید و فروش هایی که انجام شده است اطلاعی نداشته باشد. بنابراین آنچه که ملاک می باشد اسنادی است که به نام اشخاص در سیستم کارگزاری و در سامانه معاملات ثبت شده، حتی اگر شخص دیگری معاملات را انجام دهد.

کارگزار ممکن است هنگام انجام معامله به علت تشابه کد و یا نام، سهامی را اشتباها برای شخصی خریداری کرده و یا از کد وی به فروش رساند. اشتباه در معاملات در بیشتر موارد سهوی می باشد اما ممکن است در برخی از کارگزاری ها منشاء این مسئله فساد مالی باشد،بنابراین این اقدام که کارگزاری به هر نحو ، بدون اجازه مشتریان از کد معاملاتی آنها به نفع خود یا سایرین استفاده کند، همچنین اقدام به دریافت کد و انجام معامله به نام سهامداران ساختگی، غیر قانونی و موجب تحقق یکی از ارکان مسئولیت مدنی می باشد و شرکت کارگزار مکلف به جبران خسارت خواهند بود.

برای جلوگیری از این امر لازم است سهامداران پس از ارائه هر درخواست انجام معامله توسط کارگزاری را پیگیری نمایند .

۲-سؤاستفاده کارگزاری ازسرمایه مشتری

سؤاستفاده از وجوهی که برای انجام معامله به کارگزار سپرده شده، به نفع خود یا دیگری تخلف بوده و با طرح دعوا توسط سهامدار، موجب محکومیت و مسئولیت مدنی کارگزار می شود که علاوه بر جبران خسارت موجب لغو مجوز فعالیت یا تاسیس کارگزاری و یا هر دو آن خواهد شد .

۳-برخورد نامناسب پرسنل کارگزاری

برخورد نامناسب پرسنل کارگزاری با مشتریان خود جنبه های گوناگونی دارد که عمده آن شامل عدم پاسخگویی به انتقادات و نیز عدم اجرای دستورات خرید و فروش و اقدام بر اساس منافع شخصی می باشد.

۴-ارائه مشاوره غلط و گمراه کننده به سرمایه گذار

ارائه مشاوره غلط به سهامداران اغلب به دلیل عدم اطلاعات کافی و عدم مهارت کارگزار می باشد، اگرچه احتمال غرض ورزی در این مورد نیز وجود دارد. در هر حال این امر موجب ورود ضرر به سهامدار در معاملات بورسی شده و باعث بروز اختلاف میان کارگزاران با مشتریان خود می گردد.

۵-خودداری کارگزار از ارائه صورتحساب به سرمایه گذار

به طور کلی ارائه صورتحساب معتبر به مشتری بعد از انجام معاملات یک الزام بوده و این امر برای کنترل و نظارت مطلوب بر وضعیت حساب ها ضرورری می باشد؛ لذا عدم انجام آن می تواند زمینه سؤاستفاده در عملیات کارگزاران را فراهم آورد. بر اساس ماده ۲۲ آئین نامه معاملات در شرکت بورس اوراق بهادار تهران ، کارگزاران موظف اند ضمن رعایت سفارش مشتری از فرم های مخصوصی که توسط بورس طراحی شده است برای پذیرش سفارشات خرید و فروش مشتریان استفاده نمایند؛ البته قانونگذار به این امر اکتفا نکرده و کارگزار را مکلف کرده که پس از اجرای سفارش ، گزارشی از صورت وضعیت معاملات انجام شده را به نحو مقتضی به اطلاع مشتری برساند.

در مورد سفارشات الکترونیکی نیز در صورت انجام معامله، بایستی وضعیت حساب مشتری از جمله معاملات انجام شده و وجوه دریافتی و پرداختی، همچنین فهرستی از موجودی اوراق بهادار و سفارش های اجرا نشده خرید و فروش، به صورت الکترونیک برای مشتری ارسال شود.

کارگزاری که با امضاء توافق نامه با مشتری، سفارش های وی را اجرا می کند، باید صورت وضعیت حساب مشتری را حداکثر ظرف ۲۴ ساعت پس از پایان روزی که معامله برای مشتری انجام می شود در اختیار وی قرار دهد.

۶-واگذاری اجرای سفارش سرمایه گذار

معاملات اوراق بهادار نیازمند تخصص و تجربه است، به همین دلیل انجام معاملات مشخصا در اختیار کارگزاران بورس اوراق بهادار می باشد. ماده ۲ دستورالعمل رتبه بندی کارگزاران بورس و اوراق بهادار ، شرکت های کارگزاری را از حیث مواردی چون دفاتر شرکت ها ، سرمایه پرداخت شده ، اعضاء هیئت مدیره و مدیرعامل ، پرسنل دارای گواهینامه ، تعداد مشتریان ، قابلیت سیستم کارگزاری و …… رتبه بندی نموده است و مطابق ماده ۳ این دستورالعمل، در صورتی که امتیاز شرکت کارگزاری بر اساس این دستورالعمل غیر از حداقل های تعیین شده در جدول ماده ۲ باشد، موضوع به مرجع رسیدگی گزارش شده و مرجع مزبور می تواند مجوز تمام یا بخشی از فعالیت های کارگزاری را تا مدت ۲۰ روز کاری تعلیق نماید و برای کارگزاری مهلتی برای کسب حداقل امتیازات تعیین شده مقرر نماید. در صورتی که کارگزار در مهلت تعیین شده موفق به کسب حداقل امتیازهای لازم نشود، مرجع رسیدگی می تواند مجوز فعالیت کارگزاری را اخذ نموده یا مهلت دیگری را برای آن در نظر بگیرد. این موضوع برای سرمایه گذاران نیز حائز اهمیت است و با توجه به رتبه کارگزاری ها به آنان مراجعه می نمایند، لذا کارگزاری نمی تواند اجرای سفارش های مشتری را به دیگری واگذار کند.

همچنین کارگزار نمی تواند در صورتی که وکالت جداگانه ای برای انتقال و دریافت وجوه نداشته باشد، از حساب اصلی سرمایه گذار مبلغی را دریافت و یا به حساب دیگری به دلایلی مانند اینکه فرد معتمد صاحب حساب، عملیات خرید و فروش را عهده دار بوده، انتقال دهد. در اینگونه موارد مسئولیت اصلی و جبران خسارت بر عهده کارگزار می باشد.

شکایت از کارگزار بورس

کارگزار بورس و اوراق بهادار در بازار سرمایه تحت نظارت سازمان بورس و اوراق بهادار فعالیت می کند.

مشاوره حقوقی جهت شکایت از کارگزار بورس و اوراق بهادار و همچنین مشاوره حقوقی پولی و بانکی، در زمره فعالیت های تخصصی دفتر وکالت دکتر محمد رضا مهری بهترین وکیل جرایم اقتصادی و بانکی، بهترین وکیل و مشاور حقوقی بازار بورس و سرمایه، بهترین وکیل دعاوی علیه بانکها و موسسات اعتباری و مالی می باشد.

تخلفات انتظامی کارگزار بورس در چه مرجعی رسیدگی می شود؟

آیا رای داوری مرکز داوری سازمان بورس قابل اعتراض است؟

بهترین وکیل و مشاور حقوقی دعاوی علیه سازمان بورس و اوراق بهادار در تهران کیست؟

وکیل متخصص جرایم مالی و اقتصادی چگونه قابل دسترسی است؟

برای عقد قرارداد با کارگزار بورس حضور وکیل و مشاور حقوقی چه تاثیری دارد؟

قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران ـ مصوب۱۳۸۴

هیأت مدیره بورس به تخلفات انضباطی کارگزاران، کارگزار / معامله‌گران، بازار گردانان، ناشران و سایر اعضای خود از هر یک از مقررات این قانون یا آئین نامه‌های ذی‌ربط طبق آئین نامه انضباطی خود رسیدگی مینماید.

رأی بورس به مدت یک ماه از تاریخ ابلاغ قابل تجدید نظر در سازمان میباشد. رأی سازمان قطعی و میباشد.

آیین نامه اجرایی قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران

ماده۱۷ـ در اجرای ماده (۳۵) قانون، هیئت مدیره بورسها موظفند طبق مقررات آیین‌نامه مربوط و براساس دستورالعملی که توسط سازمان ابلاغ می‌شود به تخلفات انضباطی
کارگزاران، کارگزار/ معامله‌گران، بازارگردانان، ناشران و سایر اعضای بورس رسیدگی کنند.

یک نسخه از آرای صادرشده در مورد تخلفات انضباطی یادشده باید حداکثر ظرف سه روز پس از صدور به سازمان ارسال شود.

شکایت از کارگزار بورس

مرجع رسیدگی به اختلافات بین کارگزاران بورس طبق قانون کجاست؟

ماده ۳۶ – اختلافات بین کارگزاران، بازار گردانان، کارگزار / معامله‌گران، مشاوران سرمایه گذاری، ناشران، سرمایه گذاران و سایر اشخاص ذی‌ربط ناشی از فعالیت حرفه‌ای آنها، در صورت عدم سازش در کانونها توسط هیأت داوری رسیدگی میشود.

ماده ۳۷ – هیأت داوری متشکل از سه عضو میباشد.

یک عضو توسط رئیس قوه قضاییه از بین قضات باتجربه و دو عضو از بین صاحبنظران در زمینه‌های اقتصادی و مالی به پیشنهاد سازمان و تأیید شورا به اختلافات رسیدگی مینماید.

رئیس قوه قضاییه و سازمان با تأیید شورا علاوه بر نماینده اصلی خود، هر یک، عضو علی‌البدل تعیین و معرفی مینمایند تا در صورت غیبت عضو اصلی مربوط در هیأت داوری شرکت نماید.

شرایط عضو علی‌البدل همانند عضو اصلی میباشد.

تبصره ۱ – ریاست هیأت داوری با نماینده قوه قضاییه خواهد بود.

تبصره ۲ – مدت مأموریت اعضای اصلی و علی‌البدل دو سال میباشد.

انتخاب مجدد آنان حد اکثر برای دو دوره دیگر بلامانع است.

تبصره ۳ – هیأت داوری دارای دبیر خانه‌ای است که در محل سازمان تشکیل میگردد.

تبصره ۴ – بودجه هیأت داوری در قالب بودجه سازمان منظور و پرداخت میشود.

تبصره ۵ – آرای صادر شده از سوی هیأت داوری قطعی و لازم‌الاجراء است و اجرای آن به عهده اداره‌ها و دوایر اجرای ثبت اسناد و املاک میباشد.

برای مطالبه خسارت از کارگزاران بورس چه اقدامی لازم است؟

ماده ۴۲ – ناشر اوراق بهادار موظف است صورتهای مالی را طبق مقررات قانونی، استانداردهای حسابداری و گزارشدهی مالی و آئین نامه‌ها و دستورالعملهای اجرایی که توسط سازمان ابلاغ میشود، تهیه کند.

ماده ۴۳ – ناشر، شرکت تأمین سرمایه، حسابرس و ارزش یابان و مشاوران حقوقی ناشر، مسؤول جبران خسارات وارده به سرمایه گذارانی هستند که در اثر قصور، تقصیر، تخلف و یا به دلیل ارائه اطلاعات ناقص و خلاف واقع در عرضه اولیه که ناشی از فعل یا ترک فعل آنها باشد، متضرر گردیده‌اند.

مهلت مطالبه خسارت از کارگزار متقلب بورس چه مدت است؟

آیا دعاوی کلاهبرداری توسط شرکت کارگزار بورس و یا خیانت در امانت کارگزارن بورس مشمول مرور زمان میشود؟

تبصره ۱ – خسارت دیدگان موضوع این ماده میتوانند حد اکثر ظرف مدت یکسال پس از تاریخ کشف تخلف به هیأت مدیره بورس یا هیأت داوری شکایت کنند، مشروط بر اینکه بیش از سه سال از عرضه عمومی توسط ناشر نگذشته باشد.
تبصره ۲ – فقط اشخاصی که اوراق بهادار ناشر موضوع این ماده را قبل از کشف و اعلام تخلف خریده باشند، مجاز به ادعای خسارت میباشند.

ماده ۴۴ – سازمان میتواند در صورت آگاهی از ارائه اطلاعات خلاف واقع، ناقص یا گمراه کننده از طرف ناشر در بیانیه ثبت یا اعلامیه پذیره نویسی، عرضه عمومی اوراق بهادار را در هر مرحله‌ای که باشد، متوقف کند.

فصل ششم – جرایم و مجازاتهای کارگزار کلاهبردار در بورس

ماده ۴۶ – اشخاص زیر به حبس تعزیری از سه ماه تا یکسال یا به جزای نقدی معادل دو تا پنج برابر سود بدست آمده یا زیان متحمل نشده یا هر دو مجازات محکوم خواهند شد:۱-هر شخصی که اطلاعات نهانی مربوط به اوراق بهادار موضوع این قانون را که حسب وظیفه در اختیار وی قرار گرفته به نحوی از انحاء به ضرر دیگران یا به نفع خود یا به نفع اشخاصی که از طرف آنها به هر عنوان نمایندگی داشته باشند، قبل از انتشار عمومی، مورد استفاده قرار دهد و یا موجبات افشاء و انتشار آنها را در غیر موارد مقرر فراهم نماید.

شکایت از کارگزار بورس

آیا کارگزار می تواند با اطلاع از اسرار سازمان معامله به نفع خود نماید؟

۲-هر شخصی که با استفاده از اطلاعات نهانی به معاملات اوراق بهادار مبادرت نماید.

۳-هر شخصی که اقدامات وی نوعا منجر به ایجاد ظاهری گمراه کننده از روند معاملات اوراق بهادار یا ایجاد قیمتهای کاذب و یا اغوای اشخاص به انجام معاملات اوراق بهادار شود.

۴ – هر شخصی که بدون رعایت مقررات این قانون اقدام به انتشار آگهی یا اعلامیه پذیره نویسی به منظور عرضه عمومی اوراق بهادار نماید.

اشخاص زیر به عنوان اشخاص دارای اطلاعات نهانی شرکت شناخته میشوند:

الف -مدیران شرکت شامل اعضای هیأت مدیره، هیأت عامل، مدیر عامل و معاونان آنان.

ب – بازرسان، مشاوران، حسابداران، حسابرسان و وکلای شرکت.

ج – سهامدارانی که به تنهایی و یا به همراه افراد تحت تکفل خود، بیش از ده درصد (۱۰%) سهام شرکت را در اختیار دارند یا نمایندگان آنان.

د – مدیر عامل و اعضای هیأت مدیره و مدیران ذی‌ربط یا نمایندگان شرکتهای مادر (هلدینگ) که مالک حد اقل ده درصد (۱۰%) سهام یا دارای حد اقل یک عضو در هیأت مدیره شرکت سرمایه پذیر باشند.

ه – سایر اشخاصی که با توجه به وظایف، اختیارات و یا موقعیت خود به اطلاعات نهانی دسترسی دارند.

تبصره ۲ – اشخاص موضوع تبصره (۱) این ماده موظفند آن بخش از معاملات اوراق بهادار خود را که مبتنی بر اطلاعات نهانی نباشد، ظرف پانزده روز پس از انجام معامله، به سازمان و بورس مربوط گزارش کنند.

ماده ۴۷ – اشخاصی که اطلاعات خلاف واقع یا مستندات جعلی را به سازمان و یا بورس ارائه نمایند یا تصدیق کنند و یا اطلاعات، اسناد و یا مدارک جعلی را در تهیه گزارشهای موضوع این قانون مورد استفاده قرار دهند، حسب مورد به مجازاتهای مقرر در قانون مجازات اسلامی مصوب ۶/۳/۱۳۷۵ محکوم خواهند شد.

ماده ۴۸ – کارگزار، کارگزار / معامله‌گر، بازار گردان و مشاور سرمایه گذاری که اسرار اشخاصی را که برحسب وظیفه از آنها مطلع شده یا در اختیار وی قرار دارد، بدون مجوز افشاء نماید، به مجازاتهای مقرر در ماده (۶۴۸) قانون مجازات اسلامی مصوب ۶/۳/ ۱۳۷۵ محکوم خواهد شد.

ماده ۶۴۸ قانون مجازات اسلامی

اطباء و جراحان و ماماها و داروفروشان و کلیه کسانی که به مناسبت شغل یا حرفه خود محرم اسرار می‌شوند هر گاه در غیر از موارد‌قانونی، اسرار مردم را افشا کنند به سه ماه و یک روز تا یک سال حبس و یا به یک میلیون و پانصد هزار تا شش میلیون ریال جزای نقدی محکوم‌می‌شوند

مجازات فعالیت در بورس بدون مجوز سازمان بورس چیست؟

ماده ۴۹ – اشخاص زیر به حبس تعزیری از یک ماه تا شش ماه یا جزای نقدی معادل یک تا سه برابر سود بدست آمده یا زیان متحمل نشده یا هر دو مجازات محکوم خواهند شد:

۱ – هر شخصی که بدون رعایت مقررات این قانون تحت هر عنوان به فعالیتهایی از قبیل کارگزاری، کارگزار / معامله‌گری، یا بازار گردانی که مستلزم اخذ مجوز است مبادرت نماید یا خود را تحت هر یک از عناوین مزبور معرفی کند.

۲ – هر شخصی که به موجب این قانون مکلف به ارائه تمام یا قسمتی از اطلاعات، اسناد و یا مدارک مهم به سازمان و یا بورس مربوط بوده و از انجام آن خودداری کند.

۳ – هر شخصی که مسؤول تهیه اسناد، مدارک، اطلاعات، بیانیه ثبت یا اعلامیه پذیره نویسی و امثال آنها جهت ارائه به سازمان میباشد و نیز هر شحصی که مسؤولیت بررسی و اظهار نظر یا تهیه گزارش مالی، فنی یا اقتصادی یا هرگونه تصدیق مستندات و اطلاعات مذکور را بر عهده دارد و در اجرای وظایف محوله از مقررات این قانون تخلف نماید.

۴ – هر شخصی که عالما و عامدا هرگونه اطلاعات، اسناد، مدارک یا گزارشهای خلاف واقع مربوط به اوراق بهادار را به هر نحو مورد سوء استفاده قرار دهد.

مجازات خیانت در امانت کارگزار بورس

ماده ۵۰ – کارگزار، کارگزار / معامله‌گر یا بازار گردانی که اوراق بهادار و وجوهی را که برای انجام معامله به وی سپرده شده و وی موظف به نگاهداری آن در حسابهای جداگانه است، بر خلاف مقررات و به نفع خود یا دیگران مورد استفاده قرار دهد، به مجازاتهای مقرر در ماده (۶۷۴) قانون مجازات اسلامی مصوب ۶/۳/۱۳۷۵ محکوم خواهد شد.

شکایت از کارگزار بورس

ماده ۶۷۴ قانون مجازات اسلامی

هر گاه اموال منقول یا غیر منقول یا نوشته‌هایی از قبیل سفته و چک و قبض و نظایر آن به عنوان اجاره یا امانت یا رهن یا برای وکالت یا هر کار با اجرت یا بی‌اجرت، به کسی داده شده و بنا بر این بوده است که اشیاء مذکور، مسترد شود یا به مصرف معینی برسد و شخصی که آن اشیاء نزد او بوده آنها را به ضرر مالکین یا متصرفین آنها استعمال یا تصاحب یا تلف یا مفقود نماید به حبس از شش ماه تا سه سال محکوم خواهد شد.

در صورت ارتکاب تخلفات مندرج در این قانون توسط اشخاص حقوقی، مجازاتهای پیش بینی شده بر حسب مورد درباره آندسته از اشخاص حقیقی اعمال میشود که از طرف اشخاص حقوقی یاد شده، مسؤولیت تصمیم گیری را بر عهده داشته‌اند.

سازمان مکلف است مستندات و مدارک مربوط به جرایم موضوع این قانون را گردآوری کرده و به مراجع قضایی ذی‌صلاح اعلام نموده و حسب مورد موضوع را به عنوان شاکی پیگیری نماید.
چنانچه در اثر جرایم مذکور ضرر و زیانی متوجه سایر اشخاص شده باشد، زیاندیده میتواند برای جبران آن به مراجع قانونی مراجعه نموده و وفق مقررات، دادخواست ضرر و زیان تسلیم نماید.

شکایت از کارگزاری بورس چگونه است؟

یکی از شاخصه ها و مفاهیم مهم اقتصادی که امروزه باعث جذب سرمایه‌ های خرد و کلان شده است، سرمایه گذاری در بازار بورس می‌ باشد. بازار بورس از قدرتمندترین بازارهای فعال در تمام کشورهای جهان به شمار می‌ رود و شرکت‌ های دولتی و خصوصی زیادی در آن حضور دارند. هر چه میزان مشارکت شرکت‌ ها بیشتر باشد، شاخص های اقتصادی رشد بیشتری خواهند داشت و اقتصاد کشورها پویاتر می شود.

پس از افزایش ناگهانی قیمت کالاهای اساسی، املاک، سکه و دلار در ایران، مردم با تشویق مسئولین سرمایه خود را وارد بورس کردند تا از طریق فعالیت در بورس سرمایه خود را افزایش دهند. با وارد شدن سرمایه مردم به بورس، شاخص های اقتصادی رشد زیادی کردند.

اما مشکلات مانند کند بودن سیستم کارگزاری‌ها و بروز مشکل در هسته معاملات گاهی اوقات مردم را دچار ضررهای مالی سنگینی می‌ کند. در چنین شرایطی یکی از کارهایی که می توان انجام داد شکایت از کارگزاری بورس است. در این مقاله قصد داریم درمورد سازمان بورس، تخلفات کارگزاری‌های بورس و نحوه شکایت از کارگزاری بورس صحبت کنیم. در صورت نیاز به مشاوره حقوقی شکایت از کارگزاری بورس می توانید از وکیل بورس کمک بگیرید.

سازمان بورس چیست؟

همانطور که می دانید در سازمان بورس، شرکت های دولتی و خصوصی زیادی به عنوان فروشنده بخشی از سهام خود را با عنوان اوراق بهادار به خریداران عرضه می کنند. این خریداران شامل اشخاص حقوقی و حقیقی می باشند. مرکز اصلی بازار بورس ایران، اوراق بهادار تهران است و شعبه اصلی محسوب می شود.

در شهرهای دیگر نیز کارگزاری های مختلفی، نمایندگی شعبه اصلی را بر عهده دارند و مشغول رسیدگی به امور خرید و فروش سهام و اوراق بهادار هستند. سرمایه گذاری در بازار بورس دارای مزایایی از چگونگی ثبت شکایت از کارگزاری بورس چگونگی ثبت شکایت از کارگزاری بورس قبیل کسب سود و درآمد، سرمایه گذاری با کمترین سرمایه، نقد شدن سریع سرمایه و سود کسب شده، حفظ سرمایه در برابر تورم اقتصاد و امنیت سرمایه می باشد.

سرمایه گذاری در بورس مانند هر فرآیند اقتصادی دیگری در کنار مزایا، معایبی نیز دارد. معایب سرمایه گذاری در بورس عبارتند از: عدم آگاهی کامل از سرمایه گذاری صحیح در بورس و از دست رفتن سرمایه، تاثیر رویدادهای سیاسی در روند نزولی و صعودی بازار، خطر از دست دادن سرمایه به دلیل اشتباه و خطای تحلیلگران و کارشناسان، تاثیر شایعات و اخبار در روند بازار. با توجه به مواردی که ذکر کردیم، برای موفقیت و کسب سود در بازار بورس حتما باید اطلاعات خود را در تمام زمینه‌های سرمایه گذاری در بورس افزایش دهید و با ثبت نام در یک کارگزاری معتبر و مطمئن، امنیت سرمایه خود را تامین کنید.

گاهی اوقات به دلیل عدم آگاهی های لازم و ثبت نام در یک کارگزاری نامعتبر ممکن است دچار مشکل شوید و از عملکرد کارگزاری رضایت نداشته باشید. در چنین مواقعی باید با نحوه شکایت از کارگزاری بورس آشنا شوید و در صورت نیاز اقدام به شکایت نمایید.

آشنایی با نحوه شکایت از کارگزاری بورس

معاملات بورس فرآیندی است که محال است بین خریدار و فروشنده یا بین سرمایه گذار و کارگزاری اختلافی پیش نیاید. طبق ماده ۳۶ قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران، اختلافات بین بازارگردانان، کارگزاران، معامله گران، مشاوران سرمایه گذاری، ناشران و سایر افراد ذی ربط به فعالیت حرفه ای در بورس با پیدایش عدم سازش در کمیته سازش کانون‌ها، به وسیله هئیت داوری رسیدگی می شود.‌

با این اوصاف می توانید از طریق طرح شکایت از کارگزاری بورس و تشکیل پرونده در کمیته سازش کانون کارگزاران به دعاوی مرتبط با بازار بورس و سهام اقدام کنید و در نهایت توسط هیئت داوری سازمان بورس به شکایت شما رسیدگی می شود. آرایی که توسط هئیت داوری صادر می شود قطعی است و لازم الاجرا می باشد. اجرای آرا نیز بر عهده دوایر و اداره های ثبت اسناد و املاک است.

انواع تخلفات در کارگزاری‌های بورس

در بازار بورس نیز مانند سایر حوزه های سرمایه کلان وجود تخلف و جرم را نمی توان انکار کرد. در این بخش شما را با بعضی از تخلفات که توسط کارگزاری های بورس انجام می شود، آشنا می کنیم. این تخلفات با توجه به دستورالعمل های سازمان بورس و اوراق بهادار ارائه شده اند.

جرائمی مانند فروش بیشتر از حد مجاز، بی توجهی به دستورات و پیام های ناظرین بازار، عدم رعایت ضوابط انضباطی در تالار معاملات، تاخیر در گرفتن کد سهام داری برای مشتریان، استفاده کردن از اشخاصی که صلاحیت لازم و گواهینامه فعالیت و انجام معامله را ندارند، خودداری از پذیرش سفارش خرید و فروش مشتری ها، رعایت نکردن ابلاغیه اداری و بخشنامه های صادر شده از طرف مقامات ذی صلاح باعث تذکر کتبی به کارگزاری می شود.

تخلفاتی نیز وجود دارند که باعث می شوند کارگزاری به مدت دوماه از انجام هر معامله ای محروم شود. این تخلفات عبارتند از: ارائه ندادن مستندات و اطلاعاتی که سازمان بورس در حین بازرسی از کارگزاری درخواست کرده است، انجام معاملات دروغین و ساختگی که خلاف اصول منصفانه و متعارف بازار است و برای فرار از محدودیت های مقرراتی بازار بورس انجام می شود، دریافت هزینه های بیشتر از کارمزدهای تعیین شده از مشتری ها و اخذ کد معاملاتی بدون رعایت کردن مقررات احراز هویت.

برخی تحلفات کارگزاری ها باعث تعلیق کلی مجوزهای کارگزاری یا بخشی از آن می شوند. این تخلفات نیز عبارتند از: انجام فعالیت با وجود انقضای مهلت مجوز فعالیت یا تاسیس کارگزاری و از دست رفتن بخش زیادی از شرایط فعالیت یا تاسیس کارگزاری.

نحوه گزارش تخلفات کارگزاری بورس

سرمایه گذارانی که در بازار بورس سرمایه گذاری کرده اند، می‌ توانند برای گزارش تخلفات کارگزاری بورس به چند روش اقدام نمایند. این روش ها عبارتند از:

• مراجعه کردن به سازمان رسمی ثبت تخلفات بورس یا کانون کارگزاران بورس و اوراق بهادار
• طرح و ثبت شکایت به سازمان بازرسی کل کشور از طریق ورود به سامانه اینترنتی ثبت تخلفات سازمان بورس.

توجه داشته باشید که رسیدگی به ثبت شکایت از کارگزاری بورس، حدودا یک الی دو هفته به طول می انجامد.

برای شکایت اینترنتی از کارگزاری ابتدا وارد سایت سازمان بورس Seo.ir شوید. سپس به بخش امکانات سامانه وارد شده و گزینه طرح شکایت را انتخاب نمایید. مرحله بعدی انتخاب گزینه حقوقی یا حقیقی است. سپس باید قوانین مربوط به شکایت را بپذیرید. در مرحله بعد اطلاعات هویتی خود را درج کرده و درخواست خود را ثبت نمایید.

حالا باید اطلاعات کارگزاری مورد نظری که قصد شکایت از آن را دارید، وارد کنید. با انتخاب طرح و ثبت درخواست شکایت به عنوان متشاکی و ضمیمه نمودن مستندات و اسناد مورد نیاز برای ثابت کردن شکایت و زدن گزینه ثبت از طرف سایت سازمان بورس یک کدرهگیری برای شما پیامک می شود. این پیامک شما را برای پیگیری مراحل بعدی شکایت از کارگزاری بورس راهنمایی خواهد کرد

کمیته سازش کانون کارگزاران بورس و اوراق بهادار

یکی از نهادهای موظف به رسیدگی به اختلافات بین اعضای فعال در بازار بورس و اوراق بهادار یا اختلاف آن‌ها با اشخاص دیگر، هئیت سازش یا کمیته سازش کانون کارگزاران بورس و اوراق بهادار است. این کمیته به منظور اجرای ماده 36 قانون بازار بورس تشکیل شده است.

اعضای کمیته سازش شامل سه عضو اصلی، دو عضو علی‌ البدل، یک عضو به عنوان دبیر کمیته و یک عضو ناظر به عنوان نماینده سازمان بورس و اوراق بهادار هستند که به مدت دو سال باید به امور این کمیته رسیدگی کنند و بعد از دو سال جای خود را به اعضای منتخب جدید بدهند.

البته انتخاب هر یک از اعضای قبلی برای دوره‌های بعدی بلامانع است‌. هیئت مدیره کانون کارگزاران بورس و ارواق بهادر اعضای کمیته سازش را از بین افرادی انتخاب می‌کنند که از نظر حرفه‌ای و علمی دارای صلاحیت لازم هستند. رسیدگی به اختلافات بازار بورس و دعاوی سود سهام ابتدا در کمیته سازش مطرح می‌شود و مورد بررسی قرار می‌گیرد، اگر اختلافات در کمیته سازش حل و فصل شود، پرونده همانجا بسته خواهد شد.

اما در صورت عدم سازش بین طرفین گواهی عدم سازش به هئیت داوری بورس ارسال شده و در آنجا به صورت قانونی به اختلافات رسیدگی می‌شود و رای نهایی صادر خواهد شد. گواهی عدم سازش مشتمل بر مشخصات طرفین دعوا، موضوع اختلاف، ادعای فرد خواهان، پاسخ فرد خوانده، نظرات و پشنهادات کمیته سازش در مورد اختلاف است. رای صادر شده توسط هیات داوری بورس قطعی و لازم‌ الاجرا است.

در این مقاله شما را با انواع تخلفات کارگزاری‌های بورس و نحوه شکایت از کارگزاری بورس آشنا کردیم. امیدواریم با خواندن این مطلب اطلاعات مورد نیاز خود را به دست آورده باشید.